CV Data

借鉴受监管实体的 6 条经验教训 那么，任何新近承担义务的实体，例如足球行业的实体，应该如何做好准备，以适应合规要求？ 一个好的起点是借鉴金融机构和其他受监管实体的经验教训，看看可以通过他们久经考验的方法转移哪些内容。 评估固有风险敞口 定义控制库的范围和最佳推广方法，以满足 5 年的合规期限 定义适当且相关的风险偏好 评估剩余风险敞口 建立应对能力，以满足剩余风险和风险偏好之间的任何差异 采取数据主导、基于风险的补救措施，以维护新实施的控制框架 穆迪如何提供帮助 穆迪可以与义务实体合作，为其量身定制反洗钱尽职调查和风险监控框架。


我们可以帮助建立实体验证流程，包括对最终受益人 (UBO) 的身份验证，适用于任何客户或第三方网络。我们 还可以帮助确定范围并调整“始终在线”的入职和智能筛选流程，这意味着如rcs 数据柬埔寨果出现新的风险（例如某人受到制裁），就会实时标记。 自动数据检查可以创建风险图景，因此可以自信地决定与谁合作。 将筛选技术与风险政策和风险偏好相结合有助于发现漏洞，从而可以快速解决漏洞。数字化转型风险政策可以确保遵守不同地区和司法管辖区的反洗钱法规。


数字化转型风险政策 自动检查以评估第三方风险 筛查政治公众人物、制裁和负面媒体新闻 创造一个始终存在的风险图景 联系我们 如需了解穆迪如何帮助您为贵组织建立和自动化反洗钱和反恐怖融资框架的更多信息，请联系我们 - 我们很乐意为您提供帮助。 如果您想讨论穆迪反洗钱解决方案， 博客 了解和评估供应商风险 2024 年 3 月 12 日 大型企业、制造商、奢侈品供应商、汽车公司等都有广泛而多样的第三方供应商网络。